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华夏风采

供应商征集公告

华夏银行合规管理系统优化项目供应商征集公告
发布时间:2021-07-09

  华夏银行股份有限公司(以下简称“华夏银行”或“采购人”)拟对合规管理系统优化项目征集供应商,诚邀符合要求的供应商报名参与。项目具体内容如下:

  一、项目名称:合规管理系统优化项目

  二、采购内容简介 (以最终标书为准)

  合规管理系统优化是围绕达标、落地、提升三大目标,结合“技防为主,人防为辅”的建设思路,通过优化合规管理系统风险管理、问题管理、积分管理等相应模块,建立合规问题库、合规风险地图、员工风险识别、机构风险、合规风险监测档案、合规风险指数等内容,为我行各层级人员提供一个高效、协同的合规风险信息平台。采购软件开发内容具体如下:

  (一)搭建合规风险监测平台架构

  一是建立完整的合规风险监测信息库。将我行收到的各类监管提示、监管意见、审计检查通报、专业检查通报等合规风险信息按照制度规定录入合规风险监测平台;完成历史数据迁移及导入,确保历史问题数据与合规风险监测信息架构匹配。

  二是及时收集外部监管部门对银行业金融机构各类处罚信息,按月生成报表,导入合规风险监测平台,强化对外部风险信息的分类分析。

  三是实现问题库数据分析功能。通过各类图表或管驾舱对问题数据进行多维度分析展示。

  四是强化对监管新规、监管处罚重点、内外部检查指出高风险问题、屡查屡犯问题等数据分析,建立非现场数据监测模型,运用“大数据”手段从新核心系统、信贷系统等生产系统进行数据跑批,经过数据加工及分类分析后确定可疑目标数据,通过合规风险监测平台固化数据模型并进行数据展示。

  (二)建立经营机构合规风险档案

  一是收集经营机构在当地同业各项指标排名、行内各项经营指标完成情况、各类监管提示、内外部检查发现的各类问题等信息,聚焦经营机构的合规风险状况并实时进行展示。

  二是针对内外部检查发现的各类高风险问题、外部处罚信息、外部风险信息并结合我行业务现状实时向经营机构发送合规风险提示,经营机构收到提示后及时采取相应措施缓释风险,持续跟踪后续整改情况。

  三是收集经营机构不良贷款尽职调查结果、诉讼被执行信息及监管处罚信息,录入相应损失金额并可以实时查询。

  四是建立整改核查档案,各分行法律合规部对本机构内外部检查问题进行全面核查,核查后将相关证明材料上传至合规监测平台。

  (三)建立员工合规风险档案

  一是根据现有员工差错及违规积分系统模式在合规风险监测平台建立员工一般违规积分及严重违规行为处理模块。

  二是建立内外部检查问题屡查屡犯员工档案,通过对合规问题数据库信息加工处理,抓取问题责任人信息,实时查询员工在哪些业务中存在屡查屡犯情形。

  三是构建员工关系图谱,包括员工与其关联人的关系图谱以及员工与客户账务往来的关系图谱。

  (四)合规风险案例

  收集行内、行外各类合规风险信息编制合规风险案例,通过监测平台进行展示,强化对员工的警示教育。

  (五)设计合规风险指数

  合规风险指数可以根据我行风险偏好针对不同类型的主题域配置权重,从宏观全行合规风险统一视图到微观具体合规风险监测指标,通过数据钻取的方式进行展现。

  三、意向供应商资质要求及提交材料要求

  (一)意向供应商资质要求

  1.供应商应符合并遵守其所属地和中国法律、法规及规章等的相关规定,具有独立承担民事责任的能力,具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度等。

  2.本项目整体入围,供应商入围标准具体为:(1)拥有专有的技术支持中心和服务体系,能够提供应用开发项目7×24小时服务支持,拥有热线支持电话,技术人员能够提供实时在线技术支持,可以在规定时限内解决影响系统运行的各类问题,并提供相应的改进方案。(2)开发的软件系统能够应用于主流厂商的国产化硬件、操作系统平台、中间件、数据库,应用主流的网络协议,具有大数据平台实施能力,应用采用微服务框架进行开发,采用容器化方式部署在我行私有云环境。此项目为软件开发项目,如采用成型产品需提供全部源代码。(3)近三年经营活动中没有重大违法或不良记录。(4)公司注册资本500万元(含)以上,具有独立运作能力,能够独立承担法律责任。(5)通过ISO9001及以上质量管理体系或CMMI2及以上认证。(6)在国内商业银行有内控、合规、操作风险管理、大数据相关项目案例。(7)获得风险、合规管理相关产品著作权和产品证书。

  3.采购人可能根据项目情况取消采购,供应商应予接受。

  (二)提交材料内容

  1.未实施“三证合一”的,请提交加盖单位公章的营业执照副本复印件、税务登记证副本复印件、组织机构代码证副本复印件;实施“三证合一”的报价人请提交加盖公章的载有统一社会信用代码的营业执照。上述材料需为PDF格式文件。

  2.加盖公章的授权委托书(详见附件1),需为PDF格式文件。

  3.近三年内在经营活动中没有重大违法记录,提供书面声明,格式不限。(加盖公章的原件电子扫描件并转为PDF格式文件)。

  4.在“信用中国”网站(www.creditchina.gov.cn)中未被列入失信被执行人、重大税收违法案件当事人名单、采购严重违法失信行为记录名单,提供网站查询结果(截屏盖章)。

  5.华夏银行集中采购供应商推荐(自荐)信息表(详见附件2),请勿更改表样,且提交时需为EXCEL版本。

  6.提供证明相关项目实施经验的合同或中标通知书扫描件。此项材料要求为PDF格式文件。

  (三)提交材料要求

  请将所有要求提交的材料打包压缩为1个文件包,文件名格式为:公司全名+合规管理系统优化项目。

  1.提交材料须按要求扫描并生成PDF文件或指定版本,对于未按要求加盖公章的原件电子扫描件视为缺漏,采购人将拒绝其报名。

  2.报名资料未按要求提供或提供不全的情况,采购人将拒绝其报名。

  3.采购人视收到的上述材料不涉及商业秘密。

  4.前来报名的供应商应保证所提供材料的真实合法性,并由此承担法律风险和赔偿责任。采购人保留对相关材料进一步核实的权利,如发现提供虚假材料的供应商,采购人将取消其本次及以后的报名资格。

  5.凡是符合本项目资质条件的供应商,采购人均会向《华夏银行集中采购供应商推荐(自荐)信息表》中登记的联系人邮箱发出正式邀请。投标时间及地点以邀请文件通知为准。

  四、本次供应商征集联系事项

  采购人:华夏银行股份有限公司

  联系人及联系电话:徐先生 85237839 张女士 85237863

  供应商材料提交邮箱地址:hxbjczx2@hxb.com.cn

  征集期:2021年7月9日-2021年7月15日

  五、本次供应商征集公告在华夏银行官网(www.hxb.com.cn)、金采网(www.cfcpn.com)、中国采购与招标网(www.chinabidding.com.cn)发布。

  附件:1.授权委托书  

          2.华夏银行集中采购供应商推荐(自荐)信息表                                         

  华夏银行股份有限公司

  2021年7月9日

注:本页面内容仅供参考,部分业务以当地网点的公告与具体规定为准。
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